בהתאם לסעיף 16א(א)12 לחוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, שיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות, תשנ"ה – 1995 (להלן:"חוק הסדרת העיסוק"), אפסילון בית השקעות (להלן: "אפסילון בית השקעות") מצהירה בזאת כדלקמן:

א. כי היא ועובדיה, המנהלים תיקי השקעות, הינם בעלי רישיון כדין, וכי למיטב ידיעתה של אפסילון בית השקעות, לא מתנהלים נגדה ו/או נגד עובדיה, המנהלים תיקי השקעות, הליכים לביטול רישיון או התלייתו.
ב. כי אינה חברת הבורסה לניירות ערך בתל אביב (להלן: "הבורסה").
ג. כי היא עוסקת בניהול תיקי השקעות ובשיווק השקעות ואינה עוסקת בייעוץ השקעות.
ד. כי היא קשורה לגופים הבאים: אפסילון ניהול קרנות נאמנות (1991) בע"מ, אפסילון ניהול קופות גמל בע"מ, אפסילון חיתום והנפקות בע"מ, כלל פיננסים קרנות נאמנות בע"מ, אילנות בטוחה קרנות נאמנות בע"מ, כלל פיננסים בטוחה ניהול השקעות בע"מ, כלל חברה לביטוח בע"מ, כלל בריאות חברה לביטוח בע"מ, כלל ביטוח אשראי בע"מ, מיטבית – עתודות חברה לניהול קרנות פנסיה בע"מ, כלל גמל בע"מ, עתודות קרן פנסיה לשכירים ועצמאיים, כ.פ.י. החברה הישראלית לניהול זכויות עובדי חברת החשמל בע"מ (להלן: "הגופים המוסדיים"), ולרבות, כל גוף נוסף ו/או תאגיד נוסף בשליטתה ובהחזקותיה, בין במישרין ובין בעקיפין של אי.די.בי חברה לאחזקות בע"מ.
ה. כי היא בעלת זיקה לנכסים הפיננסיים של הגופים המוסדיים, שכן היא עשויה לקבל מהגופים המוסדיים טובת הנאה בקשר עם ביצוע עסקה בנכסים הפיננסיים האמורים, או בקשר עם המשך אחזקתם, והיא עשויה להעדיף נכסים פיננסיים של הגופים המוסדיים על פני נכסים פיננסיים אחרים, שאין לאפסילון בית השקעות זיקה אליהם, הדומים מבחינת התאמתם ללקוח ולנכסים פיננסיים של הגופים המוסדיים. בנוסף לאמור לעיל, חברות קשורות לאפסילון בית השקעות (אפסילון חיתום והנפקות בע"מ, כלל פיננסים חיתום בע"מ) משמשות כחתם בהנפקות, ולא מן הנמנע שיהיה ניגוד עניינים בין עניינו של הלקוח לבין עניינה של אפסילון בית השקעות ו/או החברות הקשורות האמורות. לרשימת החברות המלאה המהוות חברות קשורות לקבוצות IDB ובעקיפין לחברות קבוצת אפסילון. לרשימת קרנות הנאמנות המנוהלות ע"י אפסילון ניהול קרנות נאמנות (1991) בע"מ (חברה בת של החברה) ראו באתר אפסילון קרנות נאמנות.
בהתאם לסעיף 21 לחוק הפיקוח על שירותים פיננסיים (עיסוק בייעוץ פנסיוני ובשיווק פנסיוני), תשס"ה – 2005 (להלן: "חוק השיווק הפנסיוני") אפסילון ניהול קופות גמל בע"מ (להלן: "אפסילון גמל"), מצהירה כדלקמן:

א. אפסילון גמל היא סוכן פנסיוני כהגדרתו בחוק השיווק הפנסיוני והיא עוסק בשיווק פנסיוני ולא בייעוץ פנסיוני.
ב. הזיקה שיש לה למוצרים הפנסיוניים שלגביהם היא עוסקת בשיווק פנסיוני היא היותה חברה מנהלת של המוצרים הפנסיוניים המפורטים להלן: אפסילון תגמולים, אפסילון קרן השתלמות ואפסילון מרכזית לפיצויים (להלן: "המוצרים הפנסיוניים של אפסילון גמל").
ג. היא בעלת זיקה למוצרים הפנסיוניים של אפסילון גמל, שכן היא עשויה לקבל טובת הנאה בקשר עם ביצוע עסקה במוצרים הפנסיוניים של אפסילון גמל ו/או בקשר עם המשך החזקתם, והיא עשויה להעדיף את המוצרים הפנסיוניים של אפסילון גמל על פני מוצרים פנסיוניים אחרים שאין לאפסילון גמל זיקה אליהם, והדומים מבחינת התאמתם ללקוח למוצרים הפנסיוניים.

רכישת יחידות בקרנות נאמנות על ידי גורמים מקורבים
א. סעיף 49(ג) לחוק השקעות משותפות בנאמנות, תשנ"ד – 1994 (להלן "חוק השקעות משותפות") קובע, כי גורם מקורב למנהל הקרן ("אפסילון ניהול קרנות נאמנות (1991) בע"מ") לא ירכוש יחידות של קרן מקורבת לגורם המקורב, אלא אם התקיימו כל אלה:
1. הוא פנה למנהל הקרן וקיבל ממנו מידע בכתב בדבר סך כל יחידות הקרן ביום האחרון שקדם ליום רכישת היחידות, ובדבר השיעור הכולל של יחידות הקרן המוחזקות ביום האמור בידי גורמים מקורבים.
2. חלק כלשהו מיחידות הקרן מוחזק בידי בעלי יחידות שאינם גורמים מקורבים.
3. השיעור הכולל של יחידות הקרן שיוחזקו בידי כל הגורמים המקורבים, מיד לאחר הרכישה, לא יעלה על שיעור של 25%.
ב. על פי סעיף 1 לחוק השקעות משותפות, למונח "החזקה" תינתן המשמעות שניתנה לו בחוק ניירות ערך, תשכ"ח – 1968.
ג. סעיף 49 לחוק השקעות משותפות מגדיר את המונחים "גורם מקורב" ו"קרן מקורבת" כדלקמן:
1. "גורם מקורב" – אדם השולט במנהל קרן, עובד של מנהל קרן, חבר ועדת השקעות של מנהל קרן, דירקטור של מנהל קרן, אדם המועסק על ידי מנהל קרן בניהול תיק ההשקעות של הקרן, עובד של אדם המועסק כאמור ותאגיד בשליטתו של כל אחד מאלה.
2. "קרן מקורבת", לגורם מקורב – קרן המנוהלת בידי מנהל קרן שבשליטת גורם מקורב או שבו הגורם המקורב עובד, מכהן או מועסק.
ד. כמו כן, סעיף 49(ב) לחוק השקעות משותפות קובע, כי גורם מקורב חייב להודיע למנהל הקרן, בכתב, על רכישת יחידות של קרן המקורבת לו או על השינוי במספר היחידות של הקרן כאמור המוחזקות בידו, ביום הרכישה או השינוי, לפי העניין.
ה. תקנה 24 לתקנות השקעות משותפות בנאמנות (דוחות), תשנ"ה – 1994 קובעת, כי מקורב למנהל קרן המחזיק ביחידות של הקרן, יודיע למנהל הקרן, בכתב, על מספר היחידות המוחזקות בידיו ועל כל שינוי במספרן. הודעה כאמור, תימסר למנהל הקרן לא יאוחר משני ימי עסקים שלאחר היום שבו נרכשו היחידות לראשונה או לאחר היום שבו חל שינוי במספרן. ההודעה תכלול את שם המקורב למנהל הקרן, מספר היחידות לפני ולאחר השינוי במספרן.